利益冲突政策

利益冲突存在于所有商业和金融服务机构中。我们生存于一个复杂的世界,利益冲突随处可见,然而,我们认识到我们的业务首先基于我们与客户之间的信任,而我们也有义务对这些冲突进行识别和管理。

因此,我们已采取多个政策、程序和方法来对这些利益冲突进行识别、评估和管理。本披露声明旨在以摘要的形式,对我们作为一家机构所遇到的冲突进行识别,并就我们如何处理这些冲突带来的挑战进行阐述。

责任和利益冲突

我们意识到在一定情形下,FXABM公司、其董事和雇员,以及其他相关集团公司和关联公司之间可能产生冲突。为防止并最小化此类冲突可能导致我们客户利益受损的风险,我们已采取如下若干内部制度、程序和管控措施:

针对所有员工的个人账户交易限制。

针对所有员工的内部披露要求,其中涵盖了与我们业务相关的礼物或其他物品的赠与和收受。

在多项职能由同一人履行将增加冲突风险时,进行内部职能分离。

维持独立政策,该政策要求我们的董事和雇员不论有任何利益冲突,都要以最符合我们客户利益的方式行事。

对以电子或纸张形式存储的数据之访问限制。

除法律要求披露外,我们的董事、管理人员和雇员对委托于他们的所有信息必须予以保密。此外,雇员不得为个人获利使用此类信息。

当我们认为这些措施不足以防范某一特殊冲突给客户带来的损害风险时,我们会作出一项一般性声明,允许我们的客户考虑其处境并决定是否继续使用我们的服务。特别如遇到下述情形,我们将作此声明:

我们向一个客户提供投资建议或推荐,而该客户同时还使用相关组织公司或关联公司的交易服务。

在我们或附属公司收取相应费用或佣金情况下,由我们安排交易或安排第三方提供交易服务。

此类一般性披露可在交易前或交易时以口头或书面作出。对于任何我们认定将导致损害风险的其他冲突,我们将在发现冲突时以口头或书面形式作出特别披露。

政策地位

此政策不构成我们《客户协议》的组成部分,其目的不是对我们进行合同性约束,也非将任何若无本政策披露则《客户协议》或《VFSC规则》中没有之义务,强加或寻求强加于我们之上。